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Policy

스튜어드십코드 수탁자 책임 정책

NICE투자파트너스 주식회사 (이하 “당사”)는 한국기업지배구조원이 제정하여 공표한 "기관출자자의 수탁자 책임에 관한 원칙"을 바탕으로 다음과 같이 당사의 수탁자 책임 이행 정책을 담은 스튜어드십코드 (Stewardship Code) 마련하여 2022년 5월 9일부터 시행합니다.

원칙1. 기관출자자는 고객, 수익자 등 타인 자산을 관리.운영하는 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위한 명확한 정책을 마련해 공개해야 한다.

당사는 여신전문금융업법에 따라 등록된 신기술사업금융전문회사로서 국내 출자자로부터 자산을 위탁 받아 여신전문금융업법에 따른 신기술사업투자조합, 농림수산식품투자조합 결성 및 운용에 관한 법률에 따른 농림수산식품투자조합, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 기관전용 사모집합투자기구 (이하 총칭 “펀드”)를 결성하여 운용하고 있습니다.

당사는 출자자 이익 우선 정책을 취하고 있습니다. 당사는 펀드 수익률 극대화를 통해 출자자의 이익을 최우선으로 하며, 모든 출자자를 차별 취급하지 않고 동등하게 대우함으로써, 수탁자의 책임을 충실히 이행합니다.

당사는 선량한 관리자로서의 의무를 충실히 하는 정책을 취하고 있습니다. 당사는 출자자를 위하여 선량한 관리자로서의 주의 의무를 충실히 수행하고 있으며, 펀드의 정관 및 규약, 당사 내부 규정과 절차에 따라 그 직무를 성실히 수행하고 있습니다.

당사는 운용하는 펀드에서 투자한 투자대상회사의 산업환경, 사업내용 등에 대한 깊은 이해를 바탕으로 투자대상회사와의 원활한 소통과 능동적인 주주활동을 통해 투자대상회사의 성장을 유도하고 가치를 제고함으로써, 펀드의 이익을 도모하도록 할 것입니다.

원칙2. 기관출자자는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 실제 직면하거나 직면할 가능성이 있는 이해상충 문제를 어떻게 해결할지에 관해 효과적이고 명확한 정책을 마련하고 내용을 공개해야 한다.

당사는 당사와 출자자 사이, 특정 출자자와 다른 출자자 사이, 펀드와 타 펀드간, 당사 임직원과 당사 운용 펀드사이의 이행상충 방지를 위하여 이행상충이 발생할 가능성을 검토하고, 당사 내부통제기준 및 펀드 정관 (규약) 이 정하는 절차에 따라 그 직무를 성실히 수행하고 있습니다.

당사는 투자대상회사의 발굴, 선정, 심사 등 일련의 업무 프로세스에서 필요 시 출자자들에게 필요한 정보를 제공하고 있으며, 이해상충이 발생할 가능성이 있다고 인정되는 경우에는 이해상충 발생 가능성을 낮추어 출자자의 이익이 침해 받지 아니하도록 조치를 취하고, 당사 내부 규정 및 정관 (규약)에서 정한 바에 따라 출자자의 의사결정을 득한 후 해당 업무를 진행합니다.

당사는 펀드를 결성하거나 출자자를 유치하는 과정에서 이면계약을 체결하거나 부당한 조건을 제안하는 등 공정거래질서를 저해할 우려가 있는 행위를 금지하고 있으며, 펀드의 업무집행과 관련하여 출자자간 합리적 이유 없이 차별하지 않고 있습니다.

당사는 투자대상회사와 펀드 사이에 체결된 투자계약 등 제 계약의 준수 여부를 합리적인 범위에서 준법감시인이 관리, 감독하고 있습니다.

당사는 내부 규정을 통해 임직원들이 선량한 관리자로서의 주의 의무를 지킬 수 있도록 하고 있으며, 임직원들 스스로 이해상충 관계 발생을 회피하고 지득한 정보를 사적으로 이용하지 않기로 하는 정도경영 실천 서약서를 입사 시 제출 받고 있으며, 매년 근로계약 연장 시 관련사항 준수여부를 포함한 계약서에 서명하도록 하고 있습니다.

당사는 내부통제기준의 준수 여부를 매 반기마다 점검하고 감독하는 준법감시인을 두고 있으며 투자 업무 전반에 대하여 관련 법률 및 규약 (정관) 준수 여부를 점검, 체크하고, 임직원들을 대상으로 매년 1회 내부통제 교육을 실시하고 있습니다.

원칙3. 기관출자자는 투자대상회사의 중장기적인 가치를 제고하여 투자자산의 가치를 보존하고 높일 수 있도록 투자대상회사를 주기적으로 점검해야 한다.

당사는 투자대상회사의 중장기적 기업가치를 높이고 지속 가능한 성장을 할 수 있도록 주기적인 현황을 점검하는 원칙을 준수합니다.

당사는 투자계약 체결 시 정기보고와 수시보고를 의무화하여 영업상황 및 재무상황을 정기적으로 점검하고 있으며, 임시총회 및 정기총회 시 적극적인 의사결정에 참여함으로써 투자대상회사의 경영에 참여하여 해당 회사의 지속적인 성장과 기업가치 제고를 추구합니다.

당사는 투자대상회사별 특성에 따른 핵심인력 보강, 경영효율성 개선, 비핵심 자산 매각 등 다각적인 전략 수립을 통해 투자대상회사에 최적화된 가치제고 방안을 제시하고 있습니다.

당사는 투자업무규정 내 사후관리업무 기준에 따라 매 반기마다 펀드가 투자한 전체 투자대상회사에 대해 투자담당자와 경영진들이 보고 및 논의하는 사후관리회의를 개최하여 투자대상회사들의 현황을 파악하고 이슈 발생에 대해 적극적인 대응이 이루어질 수 있도록 대응체계를 마련하고 있습니다.

당사는 투자대상회사에 긴급한 현안이 발생한 경우 사후관리회의를 통해 해결책을 논의하고 현장실사, 대면회의, 전문가에 대한 자문의뢰 등의 조치를 취함으로써 문제해결이 이루어 질 수 있도록 적극적으로 대응합니다.

원칙4. 기관출자자는 투자대상회사와 공감대 형성을 지향하되 필요한 경우 수탁자 책임 이행을 위한 활동 전개 시기와 절차, 방법에 관한 내부지침을 마련해야 한다.

당사의 수탁자 책임 이행 활동은 투자대상회사의 경영진 및 핵심인력과의 교류를 통해 신뢰를 확보하고 공감대를 형성하여 투자대상회사의 중장기 가치 및 지속가능성을 향상시키며 이를 통해 출자자의 중장기적 이익을 도모하는 것을 목표로 합니다.

당사는 수탁자의 책임 이행을 위하여 투자업무규정 내 사후관리 기준을 마련하여 투자대상회사에 대한 관리 방법의 범위와 절차 등에 대한 기준을 정하고 있으며 해당 기준대로 진행될 수 있도록 내부 감사 등을 통해 점검활동을 수행하고 있습니다.

당사의 수탁자 책임 이행 활동은 미공개 중요정보의 취득을 목적으로 하지 않습니다. 또한 활동 과정에서 취득한 정보를 이용하여 업무 외 용도에 사용하지 않으며, 관련 법령상 미공개 중요정보 이용금지 등의 규정을 준수하고 있습니다.

원칙5. 기관출자자는 충실한 의결권 행사를 위한 지침. 절차. 세부기준을 포함한 의결권 정책을 공개해야 하며, 의결권 행사의 적정성을 파악할 수 있도록 의결권 행사의 구체적인 내용과 그 사유를 함께 공개해야 한다.

당사는 투자대상회사의 주주총회 및 이사회에서 출자자의 이익을 위한 의결권 행사를 기본 원칙으로 삼고 있으며, 의결권은 사안별로 다양한 제반 관계를 고려하여 판단하고 의사 결정을 합니다.

의결권은 투자대상회사 담당 심사역이 제안하고 투자본부 내부 합의 및 승인 과정을 거쳐 준법감시인의 합의 과정을 통하여 펀드 운용취지에 적합한 의결권 행사를 수행합니다.

당사는 사모방식의 펀드만을 운용하고 있어 의결권 행사 내역을 일반에게 공개하고 있지는 않습니다. 다만, 중요한 사안에 대하여는 수시로 출자자들에게 보고하고 의견을 수렴할 것입니다.

원칙6. 기관출자자는 의결권 행사와 수탁자 책임 이행 활동에 관해 고객과 수익자에게 주기적으로 보고해야 한다.

당사는 펀드 출자자들에게 반기 단위로 투자대상회사 현황 및 사후관리 현황에 대한 보고서를 작성하여 정기적으로 제공합니다.

당사는 연간 단위로 펀드 출자자 총회 개최를 통한 보고 및 펀드 운용 내역에 대한 승인을 기본원칙으로 하고 있습니다.

원칙7. 기관출자자는 수탁자 책임의 적극적이고 효과적인 이행을 위해 필요한 역량과 전문성을 갖추어야 한다.

당사의 투자 운용 인력은 각 분야별 다양한 네트워크를 갖춘 인력으로 구성되어 있으며, 풍부한 투자 경험과 다양한 분야의 투자 전문성을 보유한 우수한 인력으로서 수탁자 책임을 적극적이고 효과적으로 이행할 역량과 전문성을 갖추고 있습니다.

당사는 투자 운용 인력과 투자관리 인력을 구분하여 전문 인력을 양성하고 있으며 준법감시인 및 위험관리 책임자를 임명하여 내부통제 및 리스크관리를 효율적으로 수행할 수 있도록 조직을 갖추고 있습니다.

당사는 임직원들의 업무 능력 향상을 위하여 외부 교육 프로그램이나 연수 참여를 적극 지원하고 있습니다. 또한, 법무법인, 세무법인, 회계법인 등과의 자문 계약을 통하여 펀드 운용과정에서 직면할 수 있는 다양한 이슈들에 대해 자문을 구함으로써, 제반 법규 및 선량한 관리자의 주의 의무를 준수할 수 있도록 노력하고 있습니다.

책임자 : 투자본부 CFO 유승철 상무 (02-2122-5850,rooster0@nice.co.kr)

담당자 : 리스크관리본부 준법감시인 한희정 부장 (02-2122-5831,hjhan@nice.co.kr)